SIE最新な問題集、SIE難易度受験料

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FINRA SIE 認定試験の出題範囲：

トピック	出題範囲
トピック 1	規制フレームワークの概要: 試験のこのセクションでは、コンプライアンス担当者のスキルを測定し、関係者の登録や継続教育を含む自主規制組織 (SRO) の要件に関する知識を評価します。受験者は、登録済み個人と未登録個人の違いと、業界の資格を維持するための要件を理解している必要があります。
トピック 2	市場構造: この試験セクションでは、株式市場スペシャリストのスキルを測定し、一次市場、二次市場、三次市場、四次市場を含む金融市場の分類をカバーします。受験者は、電子取引、店頭 (OTC) 市場、および実体取引所に関する知識を証明する必要があります。テストされる特定のスキルの 1 つは、さまざまな市場タイプとその運用メカニズムを区別することです。
トピック 3	規制機関、政府機関、市場参加者: 試験のこのセクションでは、金融規制アナリストのスキルを測定し、金融市場を監督する主要な規制機関の構造、権限、管轄権について取り上げます。証券規制の施行における SEC の役割、および FINRA や MSRB などの自主規制組織の権限が評価されます。受験者は、財務省や州の規制機関など、他の金融規制機関の機能も理解する必要があります。評価される重要なスキルの 1 つは、さまざまな金融規制機関の管轄範囲を特定することです。
トピック 4	取引、顧客アカウント、禁止行為の理解: 試験のこのセクションでは、証券トレーダーのスキルを測定し、さまざまな取引戦略、決済プロセス、企業行動に焦点を当てます。受験者は、成行注文、指値注文、逆指値注文、キャンセル期限注文などの注文タイプ、およびビッド・アスク・スプレッド、裁量取引と非裁量取引に関する知識を証明する必要があります。

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SIE難易度受験料、SIE問題数

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FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) 認定 SIE 試験問題 (Q95-Q100):

質問 # 95
According to FINRA rules, under which of the following circumstances, if any, is a member firm permitted to send gifts to a registered representative of another member firm?

A. Under no circumstances
B. When the value of all gifts during a period of one year does not exceed $100
C. When no single gift exceeds $100 and there is no limit on the number of gifts
D. When no single gift exceeds $100 in value and the maximum value of all gifts per year equals $250

正解：B

解説：
Step by Step Explanation:
* FINRA Rule 3220: This rule limits gifts to $100 per person annually to prevent conflicts of interest.
* Aggregate Limit: There is no provision for exceeding the $100 annual limit, regardless of the number of gifts.
* Purpose: The rule ensures that gifts do not influence decisions or create unethical relationships.
References:
* FINRA Rule 3220 (Influencing or Rewarding Employees of Others): FINRA Rule 3220.

質問 # 96
Under the Investment Company Act of 1940, which of the following products are considered redeemable securities?

A. Shares issued by a closed-end investment company
B. Master limited partnerships
C. Short-term paper
D. Shares of unit investment trusts (UITs) purchased through a public offering

正解：D

解説：
Redeemable securities are those that can be sold back to the issuer.
* D is correctbecause unit investment trusts (UITs) issue redeemable securities.
* Cis incorrect because closed-end fund shares are traded on secondary markets, not redeemable.
* AandBdo not meet the definition of redeemable securities.

質問 # 97
Which of the following statements is true regarding the difference in treatment between common stock and preferred stock?

A. Common stock dividend payment is treated as a higher priority over that of preferred stock.
B. Common stock is a lower priority compared to preferred stock under a bankruptcy proceeding.
C. Common stock and preferred stock are treated the same under a bankruptcy proceeding.
D. Common stock and preferred stock are treated the same when it comes to payment of dividends.

正解：B

解説：
Step by Step Explanation:
* Priority in Bankruptcy: Preferred stockholders have a higher claim on a company's assets than common stockholders during liquidation. Common stockholders are residual claimants.
* Dividend Priority: Preferred stockholders are entitled to fixed dividends before common stockholders receive any dividends.
* Incorrect Options:
* A & B: Common and preferred stocks are treated differently in bankruptcy and dividend payments.
* C: Common stock dividends are subordinate to preferred stock dividends.
References:
* SEC Guidance on Stockholder Rights: SEC Stock Rights.

質問 # 98
Which of the following products is redeemable at net asset value (NAV)?

A. Municipal bonds
B. Open-end mutual funds
C. Options contracts
D. Corporate stock

正解：B

解説：
Open-end mutual funds are redeemable securities, meaning investors can sell their shares back to the fund at the NAV.
* D is correctbecause mutual funds allow redemption at NAV.
* A,B, andCare not redeemable securities.

質問 # 99
Company XYZ is a U.S.-based provider of domestic utility services. XYZ's noncallable bonds pay a coupon rate of 5% and are currently yielding 9%. Market interest rates are currently 5.5%. An investor who purchases XYZ bonds is most exposed to which of the following risks?

A. Currency risk
B. Political risk
C. Credit risk
D. Prepayment risk

正解：C

解説：
XYZ bonds have a yield higher than the coupon rate, indicating that their market price has decreased due to concerns about the issuer's creditworthiness.
* A is correctbecause the high yield suggests elevated credit risk.
* Bis incorrect because domestic utility companies are unlikely to face political risk.
* Cis irrelevant as the bonds are denominated in U.S. dollars.
* Dis incorrect as prepayment risk is associated with callable bonds, not noncallable bonds.

質問 # 100
......

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